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优化分类评价指标 证监会修改《证券公司分类监管规定》

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优化分类评价指标 证监会修改《证券公司分类监管规定》
浏览:95 发布日期:2020-07-14

      本报记者 吴晓璐

      7月10日,证监会发布了《关于修改的决定》,自愿布之日首实走。

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      证监会外示,为有效实走证券公司郑重监管,促进证券公司的营业运动与其治理组织、内部限制、相符规管理、风险管理等情况相适宜,实现不息规范发展,证监会修改了《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),于2020年5月22日至6月21日向社会公开征求偏见。从逆馈偏见情况望,社会各界对修改思路和修改内容总体认同,提出尽快发布实走,同时也挑出了一些修改提出。证监会汲取采纳相符理偏见,进一步修改完善了《规定》。

      证监会外示,本次修改维持分类监约束度总体框架不变,适宜证券走业发展状况和郑重监管必要,重点优化分类评价指标系统,荟萃解决实践中遇到的特出题目。主要修改内容包括:一是进一步深化相符规、郑重经营导向。为更添准确逆映证券公司的相符规风控状况,完善对证券公司及其有关人员被采取走政监管措施、自律管理措施的扣分规则,清晰对公司治理与内部限制主要失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力添分指标,促进证券公司深化资本收敛,挑高周详风险管理的有效性,的实在现风险管理全隐瞒。二是进一步适宜专科化、迥异化发展必要。适宜证券走业发展转折,从投资银走、资产管理、机构客户服务及营业、财富管理、盈余能力、新闻技术投入等方面,优化调整营业发展状况评价指标,表现监管声援证券公司特出主业、做优做强,迥异化、特色化发展的导向。

      修改后的《规定》再次强调,分类评价效果主要供证监会及其派出机构行使。证监会遵命郑重监管、分类监管原则,对分别类别证券公司规定分别的风控指标标准和风险资本准备计算比例,火车票进走针对性监管资源配置。证券公司不得将分类效果用于广告、宣传、营销等商业主意。

  (编辑 孙倩)

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